¿Qué profesionales combaten el lavado de activos en las empresas?

Por: Confidencial Colombia | Octubre 1, 2015

Cuando se habla de lavado de activos y financiación del terrorismo, pocos ponen el foco en los profesionales de entidades financieras y empresas del sector real, encargados de prevenir estos flagelos.

Cuando se habla de lavado de activos y financiación del terrorismo los temas se suelen concentrar en las modalidades y en los grupos delincuenciales que los cometen, pero pocos ponen el foco en los profesionales de entidades financieras y empresas del sector real, encargados de prevenir estos flagelos.

 

Siendo conscientes de la falta de información al respecto, la firma Lozano Consultores Ltda. y la empresa Infolaft decidieron aplicar una encuesta a 90 oficiales y analistas de cumplimiento de entidades financieras y empresas del sector real (también conocidos como profesionales antilavado). 

 

La mayoría son contadores o administradores de empresas

De acuerdo con los resultados obtenidos en la encuesta la mayoría de oficiales y analistas  de cumplimiento –tanto de entidades financieras como del sector real- son contadores (33%), administradores de empresas (18.9%) o ingenieros industriales (11%). 

 

Otras profesiones que se ocupan de la función de prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo en las entidades son abogados (8.9%), economistas (7.8%) e ingenieros de sistemas (5.6%).

 

Ahora bien, ¿en qué áreas de las empresas está ubicada la función de prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo? Según la encuesta, la mayoría de estos profesionales (52.3%) hacen parte de áreas de cumplimiento o de riesgos, lo cual evidencia que en estas empresas la prevención de estos delitos es un tema relevante que hizo necesaria la creación de un área propia o que es una obligación de vieja data.

 

Porcentajes menores de los profesionales antilavado están repartidos en las áreas jurídicas (9%), de auditoría (8%), de control interno (4.5%) o contables (3.4%).

 

Pocos profesionales están certificados

La encuesta también permitió establecer que solamente el 34.4% de los profesionales  antilavado cuentan con certificaciones en prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo. 

 

De ese porcentaje certificado el 81.3% manifestó que ha realizado algún diplomado en una universidad colombiana, mientras que el 18.8% tiene el certificado antilavado de la Asociación Internacional de Banqueros de la Florida (Fiba en inglés) e igual porcentaje – otro 18.3%- tiene el certificado de la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (Acams en inglés). Estos dos últimos certificados son los de mayor reconocimiento en la industria.

 

No obstante, el 77.6% de los encuestados expresó su interés en certificarse para el año 2016.


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